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风险案例
风险揭示
法律法规

法律法规

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2017-09

金融机构反洗钱监督管理办法(试行)

金融机构反洗钱监督管理办法(试行) 反洗钱 2015.11.10 摘要为规范反洗钱监督管理工作,督促金融机构有效履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号发布)等法查看详情>

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2017-09

反洗钱小知识(为什么要反洗钱)

反洗钱小知识(为什么要反洗钱) 洗钱侵害着社会中每个合法公民的利益。 洗钱本身是一种犯罪行为,而且它与其他各种上游犯罪行为比如走私、贩毒、贪污贿赂、恐怖活动、金融诈骗、黑社会是密切相关的。需要洗的钱一般都是犯罪所得。通过洗钱,犯罪组织和犯罪分查看详情>

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2017-09

反洗钱小知识(金融机构承担的义务)

反洗钱法规与小知识(洗钱的过程) 洗钱一般要经过3个程序:即部署阶段(platement stage)、分账阶段(layering stage)和融合阶段(integration stage)。 在部署阶段,犯罪分子对非法活动得来的钱财的进行初期处置,通常是将黑钱存入银行或进入股市或进行所谓实业查看详情>

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2017-09

反洗钱法规与小知识(洗钱的过程)

反洗钱法规与小知识(洗钱的过程) 洗钱一般要经过3个程序:即部署阶段(platement stage)、分账阶段(layering stage)和融合阶段(integration stage)。 在部署阶段,犯罪分子对非法活动得来的钱财的进行初期处置,通常是将黑钱存入银行或进入股市或进行所谓实业查看详情>

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2017-09

投资者如何防范非法证券期货活动

投资者如何防范非法证券期货活动 非法证券期货活动的本质是假与骗,不法分子利用投资者渴望发财暴富的投机心理,编造虚假信息,以高额回报为诱饵兜售所谓原始股,或谎称提供所谓黑马股票、涨停板股票内部信息吸引投资者,目的是为了骗取不当收益,其诈骗路数查看详情>

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2017-09

受害人申请法律救济的途径

受害人申请法律救济的途径 1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定,因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。 根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知查看详情>

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2017-09

什么是非法证券期货活动

什么是非法证券期货活动 非法证券期货活动是指违反《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定,未经批准从事应由证券监管部门和其他金融监管部门核准的证券发行和证券期货经营业务活动。非法证券期货活动主要包查看详情>

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2017-09

如何识别非法证券活动以防范风险

如何识别非法证券活动以防范风险 识别非法证券活动四个看 1、一看业务资质。证券行业是特许经营行业,开展证券业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券业务的机构,是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。查看详情>

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2017-09

全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定

全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定 (2011年10月29日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过) 为了加强反恐怖工作,保障国家安全和人民生命、财产安全,维护社会秩序,特就反恐怖工作有关问题作如下决定: 一、国家反对一切形式查看详情>

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2017-09

非法证券期货活动十大陷阱

非法证券期货活动十大陷阱 (一)广播电视证券专家免费诊股。 不法分子利用广播电视证券节目,通过买通所谓的特约嘉宾、投资分析师、著名财经名人等证券专家,吹嘘、虚构历史业绩,以免费诊断、送黑马股为诱饵,诱导投资者发送短信或者拨打节目上预留的联系电查看详情>

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2017-09

非法证券活动定义及表现形式

非法证券活动定义及表现形式 非法证券活动定义 根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定,非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪查看详情>

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2017-09

证券期货投资者适当性管理办法

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集查看详情>